金融商品取引業者【投資顧問業（投資助言・代理...

公開日：2018-02-26 / 更新日：2018-02-26

ID：S01085

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※専門家による代理掲載案件

売上高: 1,000万円以下
営業利益: 非公開
所在地: 東京都
従業員数

売却希望価格

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交渉可能

法人
M&A専門家
個人（会社代表・役員）
個人（会社員・自営業等）

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M&A案件情報 TRANBIオリジナル業界&株価分析代理掲載情報

財務情報

譲渡対象: 会社
会計年度: 2017年度

2017年度

2017年度
売上高

1,000万円以下
営業利益

非公開
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総資産

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有利子負債
？金融機関からの借り入れや、社債、
転換社債、コマーシャル・ペーパー(CP)
などが含まれます。

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純資産

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案件概要

所在地
関東・甲信越＞東京都＞23区
従業員数
譲渡資産
譲渡理由
戦略見直しのため
売却希望時期
指定なし
更新日
2018-02-26

※SNSアカウントなど無形資産の譲渡は運営会社等により禁止されている場合があります。交渉過程で十分にご確認ください。

ビジネスモデル

事業内容
金融商品取引業者【投資顧問業（投資助言・代理）】に係る株式会社の売却案件

関東財務局長（金商）投資助言・代理業
法人所在地: 東京23区内
株式譲渡１００％
売却価格: ３，０００万円（供託金500万円あり）
財務状況: 借入金なしで引き渡し
顧客: 顧客ゼロにて引き渡し。
人材引継ぎなしでもいいですし、あるいは、コンプラ等の人材の相談可。

富裕層や個人投資家などの投資家を顧客

有価証券など金融商品への投資判断について助言し対価を得ることができる

顧客もなく、「箱」だけの案件ですが、最近の市況から、価格上昇傾向にあります。
主な顧客
製品サービス
投資助言・代理業 |（日本投資顧問業協会より）
平成１９年９月３０日に施行された金融商品取引法制の下で、投資顧問業は、投資運用業、投資助言・代理業と法律上の呼称、位置づけが変わり、業務分野の拡大・多様化が進んでいます。

投資運用業、投資助言・代理業とは
協会の会員が行う「投資運用業」、「投資助言・代理業」は、次のような内容の業務です。

投資運用業には、次の２つの種類があります。
①投資一任業務：
投資一任契約に基づき、投資者から投資判断や投資に必要な権限を委任され投資を行います。
②ファンド運用業務：
ベンチャー企業の育成や事業会社の再生等を目的として組成されたファンドの財産を主として有価証券等への投資として運用を行います。なお、不動産私募ファンドの場合は、①の投資一任契約に基づいて運用を行うのが一般的です。
投資助言・代理業には、次の２つの種類があります。
①投資助言業務：
お客様との間で締結した投資顧問（助言）契約に基づいて、有価証券など金融商品への投資判断について、お客様に助言を行います。投資判断はお客様自身が行います。
②代理・媒介業務：
お客様と投資運用業者との投資一任契約または投資助言業者との投資顧問（助言）契約の締結の代理・媒介を行います。
製品・サービスの販売・提供方法
事業の強み/差別化ポイント
補足情報（事業の課題や買い手への注意事項などがあれば記載しましょう）
追記事項

その他の案件情報

TRANBI以外にM&A業者等を利用して事業の譲渡を検討していますか？
はい
事業の譲渡に際して何を最も重視されますか？
時期
事業の一番の魅力は何ですか？
未回答
事業の譲渡によって、顧客、取引先、仕入先、従業員等との関係に何らかの悪影響が出る可能性はございますか？
未回答
事業を売却した後も経営者として経営を続けたいですか？
いいえ
過去、法令違反や業務改善命令等を受けたことはございますか？
いいえ
過去、税務調査等により重要な指摘事項を受けたことはございますか？
いいえ
経営者不在でも自走は可能ですか（事業運営は滞りなくまわりますか）？副業での運営は可能ですか？
未回答
買い手に必要な資格はありますか？
未回答
会社の株主、取締役、従業員、取引先、仕入先等に反社会的な組織・人が存在しますか？
いいえ

代理掲載の情報

代理登録の形態
買い手からいただく手数料
買い手からいただく手数料詳細
本案件についてはオーナー直接の掲載ではなく、代理掲載者による案件の掲載でございます。
そのため、トランビ利用料金とは別に、売り手の代理掲載者に支払う代理手数料、
アドバイザリー手数料等が発生する場合がございます。詳細は別途、
案件の掲載者さまにお問い合わせください。

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業界&株価分析

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財務数値の比較表

: 本案件; 業界平均
ROA（総資産利益率）: XXX; XXX
ROE（自己資本利益率）: XXX; XXX
売上高: XXX; XXX
営業利益率: XXX; XXX
PER（株価収益率）: XXX; XXX
PBR（株価純資産倍率）: XXX; XXX

※過去にトランビに掲載された実際の業種別案件の平均値をそれぞれ100としています。

※PERとPBRについて、本案件は売却希望価格、業界平均は実際の過去の成約価額を基に算出しています。

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PER（株価収益率）: XXX; XXX
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